Três notícias para começar a semana: 25 de setembro
Gestor de activos DWS vai pagar 25 milhões de dólares para resolver acusações de lavagem verde
(Financial Times)
A DWS concordou em pagar 25 milhões de dólares para resolver duas acções de execução diferentes lançadas pelo regulador de valores mobiliários dos EUA, resultantes de investigações sobre uma controvérsia de greenwashing que tem atormentado a gestão de activos há mais de dois anos.
A Comissão de Títulos e Câmbios apresentou acusações contra a sociedade alemã de gestão de activos, controlada principalmente pelo Deutsche Bank, por alegada violação das leis contra o branqueamento de capitais e por prestar falsas declarações sobre os seus investimentos em questões ambientais, sociais e de governação.
Gurbir Grewal, diretor da divisão de execução do regulador, afirmou num comunicado que "a ordem da SEC conclui que a DWS aconselhou fundos mútuos com milhares de milhões de dólares em activos, mas não conseguiu garantir que os fundos tivessem um programa AML [anti-branqueamento de capitais] adaptado aos seus riscos específicos, tal como exigido por lei".
Goldman e Citadel Securities pagam milhões à SEC por rotulagem comercial
(Bloomberg)
Na sexta-feira, a Comissão de Valores Mobiliários chegou a acordos multimilionários com o Goldman Sachs Group Inc. e a Citadel Securities sobre a forma como tinham identificado milhões de transacções.
Em troca do fornecimento à SEC de dados de negociação incompletos ou erróneos relativos a pelo menos 163 milhões de transacções ao longo de dez anos, a Goldman Sachs concordou em pagar uma multa de 6 milhões de dólares. Entretanto, a SEC anunciou que a empresa de criação de mercado de Ken Griffin pagará 7 milhões de dólares por ter classificado incorretamente vendas a descoberto como longas e vice-versa, devido a um erro de codificação na Citadel Securities.
Não relacionadas com estes processos, mais de uma dúzia de empresas de Wall Street pagaram mais de 2,5 mil milhões de dólares em multas por realizarem negócios utilizando telefones pessoais e aplicações de mensagens como o WhatsApp. As multas foram impostas devido a regulamentos de manutenção de registos.
Austrália multa credor NAB em US$ 1,4 milhão por cobrança indevida de taxas
(Reuters)
O National Australia Bank (NAB), o segundo maior credor do país, foi penalizado em A $ 2.1 milhões ($ 1.4 milhão) pelo Tribunal Federal Australiano por cobrar enganosamente dos clientes custos de pagamento recorrentes.
A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) observou que o National Australia Bank cobrou aos seus clientes taxas de pagamento recorrentes para transferências de dinheiro entre janeiro de 2017 e julho de 2018, apesar de saber que não tinha o direito de o fazer contratualmente.
De acordo com o regulador, o banco cobrou falsamente taxas de pagamento no valor total de 139 845 dólares australianos a 2 888 clientes de serviços bancários pessoais e 513 contas de empresas em 74 593 casos distintos.
