Trois nouvelles pour commencer votre semaine : 25 septembre
Le gestionnaire d'actifs DWS doit payer 25 millions de dollars pour régler les accusations d'écoblanchiment
(Financial Times)
DWS a accepté de payer 25 millions de dollars pour mettre fin à deux mesures d'exécution lancées par l'autorité américaine de réglementation des valeurs mobilières à la suite d'enquêtes sur une controverse de blanchiment écologique qui a frappé la société de gestion d'actifs pendant plus de deux ans.
La Securities and Exchange Commission a porté plainte contre la société allemande de gestion d'actifs, contrôlée principalement par la Deutsche Bank, pour avoir prétendument violé les lois contre le blanchiment d'argent et fait de fausses déclarations concernant ses investissements dans les domaines environnemental, social et de la gouvernance.
Gurbir Grewal, directeur de la division chargée de l'application des lois de l'autorité de régulation, a déclaré dans un communiqué que "l'ordonnance de la SEC constate que DWS a conseillé des fonds communs de placement dont les actifs se chiffrent en milliards de dollars, mais n'a pas veillé à ce que ces fonds disposent d'un programme [de lutte contre le blanchiment d'argent] adapté à leurs risques spécifiques, comme l'exige la loi".
Goldman et Citadel Securities paient des millions à la SEC pour l'étiquetage des transactions
(Bloomberg)
Vendredi, la Securities and Exchange Commission a conclu des accords de plusieurs millions de dollars avec Goldman Sachs Group Inc. et Citadel Securities concernant la manière dont ils avaient identifié des millions de transactions.
Goldman Sachs a accepté de payer une amende de 6 millions de dollars pour avoir fourni à la SEC des données incomplètes ou erronées concernant au moins 163 millions de transactions sur dix ans. Dans le même temps, la SEC a annoncé que la société de tenue de marché de Ken Griffin paierait 7 millions de dollars pour avoir mal classé des ventes à découvert en ventes à découvert et vice versa, en raison d'une erreur de codage chez Citadel Securities.
Sans rapport avec ces procédures, plus d'une douzaine de sociétés de Wall Street ont payé plus de 2,5 milliards de dollars d'amendes pour avoir mené des affaires en utilisant des téléphones personnels et des applications de messagerie comme WhatsApp. Les pénalités ont été imposées en raison de la réglementation en matière de tenue de registres.
L'Australie inflige une amende de 1,4 million de dollars au prêteur NAB pour avoir facturé des frais à tort
(Reuters)
La National Australia Bank (NAB), le deuxième plus grand prêteur du pays, a été sanctionnée à hauteur de 2,1 millions de dollars australiens (1,4 million de dollars) par la Cour fédérale australienne pour avoir facturé à tort des frais de paiement récurrents à ses clients.
L'Australian Securities & Investments Commission (ASIC) a noté que la National Australia Bank a facturé à ses clients des frais de paiement récurrents pour des transferts d'argent entre janvier 2017 et juillet 2018, alors qu'elle savait qu'elle n'était pas autorisée à le faire contractuellement.
Selon le régulateur, la banque a faussement perçu des frais de paiement d'un montant total de 139 845 dollars australiens auprès de 2 888 clients des services bancaires aux particuliers et de 513 comptes d'entreprise sur 74 593 instances distinctes.
