Três notícias para começar a semana: 4 de setembro
A Suíça projecta novas leis AML dirigidas a advogados, consultores e fundos fiduciários
(AML Intelligence)
A Suíça anunciou na quarta-feira que criou novas medidas para colmatar as lacunas da sua legislação em matéria de branqueamento de capitais. A medida é tomada em resposta às críticas persistentes ao fraco sistema AFC do centro financeiro, liderado pela AML Intelligence.
Se a nova regulamentação for aprovada, os advogados, contabilistas e outros consultores comerciais que criem sociedades gestoras de participações sociais, fundos fiduciários ou transacções imobiliárias de corretagem também ficarão sujeitos a requisitos de informação e de diligência devida.
Para combater o branqueamento de capitais através de empresas de fachada, o governo também divulgou as suas intenções de criar um registo central para identificar os proprietários de empresas legais. Estes planos foram anunciados pela primeira vez em outubro.
UBS regista lucro recorde de 29 mil milhões de dólares
(New York Times)
A pedido do governo suíço, o UBS concordou em comprar o seu arquirrival Credit Suisse esta primavera por pouco mais de 3 mil milhões de dólares. Os analistas e os investidores consideraram que esse montante representava um desconto significativo. Os recentes resultados financeiros do UBS mostram como foi um bom negócio.
O banco anunciou os resultados do segundo trimestre na quinta-feira: um lucro de 29 mil milhões de dólares, o maior lucro trimestral da sua história.
No entanto, o ganho de papel obscurece as dificuldades que o UBS está a enfrentar para concluir a fusão bancária mais significativa desde a crise financeira de 2008. Durante esse processo, uma secção considerável do seu negócio de banca de investimento será encerrada e parte da pegada doméstica do seu antigo concorrente será absorvida.
Goldman Sachs vai pagar 5,5 milhões de dólares por falhas na gravação de áudio durante a pandemia
(Wall Street Journal)
Para resolver as alegações de que violou os regulamentos de manutenção de registos e um acordo anterior ao não manter o registo e preservar as conversas por telemóvel feitas pelos seus comerciantes durante o início da epidemia de COVID-19, a Goldman Sachs concordou em pagar cerca de 5,5 milhões de dólares.
A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities revelou a sanção civil na terça-feira, marcando o mais recente acordo contra a Goldman de manutenção inadequada de registos. Em setembro, o Goldman acordou pagar um total de cerca de 200 milhões de dólares à Securities and Exchange Commission e à CFTC.
Este acordo deveu-se ao facto de a empresa ter admitido que os seus operadores tinham violado os regulamentos em matéria de manutenção de registos ao utilizarem aplicações de mensagens proibidas, como o WhatsApp, para discutir negócios. A ação de execução suscitou um debate sobre as infracções recorrentes e o cumprimento do trabalho à distância.
