Tres noticias para empezar la semana: 25 de septiembre
La gestora de activos DWS pagará 25 millones de dólares para zanjar las acusaciones de lavado verde
(Financial Times)
DWS ha acordado pagar 25 millones de dólares para resolver dos acciones de ejecución diferentes iniciadas por el regulador de valores de EE.UU. como resultado de las investigaciones sobre una controversia de lavado verde que ha plagado la gestión de activos durante más de dos años.
La Comisión de Bolsa y Valores presentó cargos contra la gestora de activos alemana, controlada principalmente por el Deutsche Bank, por presunta infracción de las leyes contra el blanqueo de capitales y por hacer declaraciones falsas sobre sus inversiones en cuestiones medioambientales, sociales y de gobernanza.
Gurbir Grewal, director de la división de cumplimiento del regulador, dijo en un comunicado que "la orden de la SEC concluye que DWS asesoró a fondos de inversión con miles de millones de dólares en activos y, sin embargo, no se aseguró de que los fondos tuvieran un programa [contra el blanqueo de capitales] AML adaptado a sus riesgos específicos, como exige la ley."
Goldman y Citadel Securities pagan millones a la SEC por el etiquetado de operaciones
(Bloomberg)
El viernes, la Securities and Exchange Commission llegó a acuerdos multimillonarios con Goldman Sachs Group Inc. y Citadel Securities sobre cómo habían identificado millones de operaciones.
A cambio de facilitar a la SEC datos incompletos o erróneos sobre al menos 163 millones de operaciones a lo largo de diez años, Goldman Sachs aceptó pagar una multa de 6 millones de dólares. Mientras tanto, la SEC anunció que la empresa de creación de mercado de Ken Griffin pagará 7 millones de dólares por clasificar erróneamente ventas en corto como ventas en largo y viceversa debido a un error de codificación en Citadel Securities.
Sin relación con estos procedimientos, más de una docena de empresas de Wall Street han pagado más de 2.500 millones de dólares en multas por realizar negocios utilizando teléfonos personales y aplicaciones de mensajería como WhatsApp. Las sanciones se impusieron debido a la normativa sobre mantenimiento de registros.
Australia multa al prestamista NAB con 1,4 millones de dólares por cobrar comisiones indebidamente
(Reuters)
El National Australia Bank (NAB), el segundo mayor prestamista del país, ha sido sancionado con 2,1 millones de dólares australianos (1,4 millones de dólares) por el Tribunal Federal de Australia por cobrar de forma engañosa a sus clientes gastos de pago recurrentes.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC, por sus siglas en inglés) señaló que National Australia Bank cobró a sus clientes gastos de pago recurrentes por transferencias de dinero entre enero de 2017 y julio de 2018, a pesar de que sabía que contractualmente no tenía derecho a hacerlo.
Según el regulador, el banco cobró falsamente comisiones de pago por un total de 139.845 dólares australianos a 2.888 clientes de banca personal y 513 cuentas corporativas en 74.593 casos distintos.
