Regulador do Reino Unido multa quatro bancos em £100 milhões por compartilhamento de informações entre traders
A autoridade de concorrência do Reino Unido impôs multas que ultrapassam US\$127 milhões (£100 milhões) a quatro grandes bancos após descobrir que seus traders exploraram salas de bate-papo da Bloomberg para trocar informações sensíveis sobre títulos do governo.
A ação segue-se a uma extensa investigação da Competition and Markets Authority (CMA), que revelou que traders do Citi, HSBC, Morgan Stanley, Royal Bank of Canada (RBC) e Deutsche Bank se comunicaram com concorrentes sobre a compra e venda de títulos do governo do Reino Unido — chamados gilts — em datas específicas entre 2009 e 2013.
A CMA reconheceu que, embora os bancos tenham implementado “amplas medidas de conformidade” para evitar tal má conduta, ainda assim emitiu as multas. O RBC recebeu a penalidade mais pesada, de US\$43,4 milhões, seguido por Morgan Stanley com US\$37,7 milhões, HSBC com US\$29,7 milhões e Citi com US\$21,8 milhões. O Deutsche Bank foi poupado de qualquer multa após notificar proativamente a CMA sobre a má conduta. O Citi obteve uma redução de mais de 50% em sua penalidade devido à cooperação na investigação.
Executivo da Synapse alertou contadores antes do escândalo de fundos desaparecidos de US\$100 milhões
Um grande júri está investigando possível má conduta criminal em uma fintech do Vale do Silício após o desaparecimento de fundos de clientes. As autoridades já interrogaram um executivo que anteriormente havia levantado preocupações antes da queda da empresa, segundo fontes familiarizadas com a situação.
A Synapse foi fundamental para conectar empresas de tecnologia financeira a serviços bancários, permitindo que startups oferecessem aplicativos de poupança atraentes para manter os fundos digitais de seus clientes em segurança. Em seu auge, esse intermediário administrava bilhões de dólares, mas seu colapso repentino em abril deixou milhares de clientes sem acesso ao seu dinheiro.
Posteriormente, um mediador nomeado pelo tribunal revelou que até US\$96 milhões em fundos de clientes vinculados à Synapse podem estar desaparecidos, com muitas pessoas relatando a perda devastadora de suas economias de vida.
China condena ex-banqueiro do ICBC Zhang à morte com suspensão
Zhang Hongli, ex-banqueiro do Industrial & Commercial Bank of China Ltd., foi condenado à morte com uma suspensão de dois anos por aceitar subornos, enquanto o governo chinês continua a apertar o controle sobre a indústria financeira de US\$67 trilhões. A sentença foi proferida em um tribunal da província de Zhejiang, e todos os bens de Zhang seriam confiscados.
Zhang, também conhecido como Lee Zhang, está entre uma lista crescente de banqueiros proeminentes que receberam sentenças semelhantes no último ano, refletindo a incansável campanha anticorrupção de Pequim que persiste desde 2021.
A investigação sobre Zhang, ex-vice-presidente do ICBC, começou no final de 2023, levando à sua prisão em maio do ano seguinte e às acusações de suborno em agosto. As autoridades constataram que, entre 2011 e 2022, Zhang aceitou subornos que totalizaram 177 milhões de yuans (aproximadamente US\$24 milhões) em troca de facilitar empréstimos e ajudar outros a conseguir empregos.
