El regulador del Reino Unido multa a cuatro bancos con 100 millones de libras esterlinas por el intercambio de información entre operadores.
The Guardian
La autoridad de competencia del Reino Unido ha impuesto multas que superan los 127 millones de dólares (100 millones de libras esterlinas) a cuatro grandes bancos tras descubrir que sus operadores aprovechaban los chats de Bloomberg para intercambiar información confidencial sobre bonos del Estado.
Esta acción es consecuencia de una extensa investigación de la Autoridad de Competencia y Mercados (CMA), que reveló que los operadores de Citi, HSBC, Morgan Stanley, Royal Bank of Canada (RBC) y Deutsche Bank se comunicaron con sus competidores sobre la compra y venta de bonos del gobierno del Reino Unido, denominados gilts, en fechas específicas entre 2009 y 2013.
La CMA reconoció que, aunque los bancos habían implementado «amplias medidas de cumplimiento» para evitar tal conducta indebida, aún así impuso multas. RBC se enfrentó a la sanción más elevada, de 43,4 millones de dólares, seguida de Morgan Stanley, con 37,7 millones de dólares, HSBC, con 29,7 millones de dólares, y Citi, con 21,8 millones de dólares. Deutsche Bank se libró de cualquier multa tras notificar de forma proactiva a la CMA la conducta indebida. Citi se benefició de una reducción de más del 50 % en su sanción debido a su cooperación en la investigación.
Esta acción es consecuencia de una extensa investigación de la Autoridad de Competencia y Mercados (CMA), que reveló que los operadores de Citi, HSBC, Morgan Stanley, Royal Bank of Canada (RBC) y Deutsche Bank se comunicaron con sus competidores sobre la compra y venta de bonos del gobierno del Reino Unido, denominados gilts, en fechas específicas entre 2009 y 2013.
La CMA reconoció que, aunque los bancos habían implementado «amplias medidas de cumplimiento» para evitar tal conducta indebida, aún así impuso multas. RBC se enfrentó a la sanción más elevada, de 43,4 millones de dólares, seguida de Morgan Stanley, con 37,7 millones de dólares, HSBC, con 29,7 millones de dólares, y Citi, con 21,8 millones de dólares. Deutsche Bank se libró de cualquier multa tras notificar de forma proactiva a la CMA la conducta indebida. Citi se benefició de una reducción de más del 50 % en su sanción debido a su cooperación en la investigación.
Synapse alertó a los contables antes del escándalo de los fondos desaparecidos por valor de 100 millones de dólares
The Wall Street Journal
Un gran jurado está investigando una posible conducta delictiva en una empresa de tecnología financiera de Silicon Valley después de que desaparecieran los fondos de los clientes. Las autoridades ya han interrogado a un ejecutivo que había expresado su preocupación antes de la caída de la empresa, según fuentes familiarizadas con la situación.
Synapse fue fundamental para conectar a las empresas de tecnología financiera con los servicios bancarios, facilitando a las empresas emergentes que ofrecían atractivas aplicaciones de ahorro la posibilidad de mantener los fondos digitales de sus clientes de forma segura. En su apogeo, este intermediario gestionaba miles de millones de dólares, pero su repentino colapso en abril dejó a miles de clientes sin acceso a su dinero.
Posteriormente, un mediador designado por el tribunal reveló que podrían no contabilizarse hasta 96 millones de dólares en fondos de clientes vinculados a Synapse, y muchas personas reportaron la devastadora pérdida de los ahorros de toda su vida.
China condena a muerte al exbanquero de ICBC Zhang con un indulto
Bloomberg
Zhang Hongli, un exbanquero del Banco Industrial y Comercial de China, ha sido condenado a muerte con un indulto de dos años por aceptar sobornos, mientras el gobierno chino continúa reforzando su control sobre la industria financiera de 67 billones de dólares. La sentencia fue dictada en un tribunal de la provincia de Zhejiang, y todos los activos de Zhang serán embargados.
Zhang, también conocido como Lee Zhang, forma parte de una lista cada vez mayor de destacados banqueros que han recibido sentencias similares en el último año, lo que refleja la implacable campaña anticorrupción de Pekín que persiste desde 2021.
La investigación sobre Zhang, exvicepresidente del ICBC, comenzó a finales de 2023, lo que llevó a su detención en mayo del año siguiente y a los posteriores cargos de soborno en agosto. Las autoridades descubrieron que, entre 2011 y 2022, Zhang había aceptado sobornos por un total de 177 millones de yuanes (aproximadamente 24 millones de dólares) a cambio de facilitar préstamos y ayudar a otros a conseguir empleo.
TWC Staff
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