Le régulateur britannique inflige 100 M£ d’amendes à quatre banques pour partage d’informations entre traders
L’autorité de la concurrence du Royaume-Uni a infligé des amendes dépassant 127 millions de dollars (100 M£) à quatre grandes banques après avoir découvert que leurs traders avaient utilisé des salons de discussion Bloomberg pour échanger des informations sensibles concernant les obligations d’État.
Cette décision fait suite à une vaste enquête de la Competition and Markets Authority (CMA), qui a révélé que des traders de Citi, HSBC, Morgan Stanley, Royal Bank of Canada (RBC) et Deutsche Bank avaient communiqué avec leurs concurrents au sujet de l’achat et de la vente de gilts — obligations d’État britanniques — à des dates précises entre 2009 et 2013.
La CMA a reconnu que les banques avaient mis en place de « vastes mesures de conformité » pour prévenir de tels comportements, mais a néanmoins imposé des amendes. RBC a écopé de la sanction la plus lourde, soit 43,4 millions de dollars, suivie de Morgan Stanley avec 37,7 millions, HSBC avec 29,7 millions et Citi avec 21,8 millions. Deutsche Bank a été exemptée de sanction après avoir proactivement signalé les manquements à la CMA. Citi a bénéficié d’une réduction de plus de 50 % de son amende en raison de sa coopération à l’enquête.
Un cadre de Synapse avait alerté les comptables avant le scandale des 100 M\$ disparus
Un grand jury enquête sur de possibles actes criminels au sein d’une fintech de la Silicon Valley après la disparition de fonds de clients. Les autorités ont déjà interrogé un dirigeant qui avait exprimé des inquiétudes avant la chute de l’entreprise, selon des sources proches du dossier.
Synapse jouait un rôle clé en reliant les fintechs aux services bancaires, permettant à des startups proposant des applications d’épargne attractives de conserver en toute sécurité les fonds numériques de leurs clients. À son apogée, cet intermédiaire gérait des milliards de dollars, mais son effondrement soudain en avril a laissé des milliers de clients dans l’incapacité d’accéder à leur argent.
Par la suite, un médiateur désigné par le tribunal a révélé qu’environ 96 millions de dollars de fonds clients liés à Synapse pourraient être manquants, de nombreux particuliers ayant signalé la perte dévastatrice de toutes leurs économies.
La Chine condamne l’ex-banquier de l’ICBC Zhang à mort avec sursis
Zhang Hongli, ancien banquier de l’Industrial & Commercial Bank of China Ltd., a été condamné à mort avec un sursis de deux ans pour corruption, alors que le gouvernement chinois continue de renforcer son emprise sur une industrie financière de 67 000 milliards de dollars. Le jugement a été rendu dans un tribunal de la province du Zhejiang, et l’ensemble des avoirs de Zhang seront saisis.
Zhang, également connu sous le nom de Lee Zhang, fait partie d’une liste croissante de banquiers influents ayant reçu des peines similaires au cours de l’année écoulée, reflétant la campagne anticorruption implacable de Pékin, en cours depuis 2021.
L’enquête sur Zhang, ancien vice-président de l’ICBC, a débuté fin 2023, menant à son arrestation en mai de l’année suivante et à son inculpation pour corruption en août. Les autorités ont établi qu’entre 2011 et 2022, Zhang avait accepté des pots-de-vin totalisant 177 millions de yuans (environ 24 millions de dollars) en échange de l’octroi de prêts et de son aide pour obtenir des emplois à d’autres personnes.
