Trois nouvelles pour commencer votre semaine : 22 janvier
Un ministre de Singapour démissionne après avoir été accusé de corruption
(CNN)
Le ministre des transports de Singapour, S. Iswaran, a démissionné jeudi à la suite d'accusations de corruption, dans le cadre de la plus vaste enquête de corruption visant le People's Action Party (PAP) de Singapour depuis de nombreuses années. Il s'agit d'une décision historique pour une ville-État fière de son administration irréprochable.
M. Iswaran est le premier ministre en exercice du pays à être inculpé d'une infraction pénale. Il doit répondre de 27 chefs d'accusation, notamment d'obstruction à la justice et de corruption.
Les actes d'accusation obtenus par CNN ont révélé qu'il aurait reçu plus de 160 000 dollars singapouriens (119 000 dollars) de pots-de-vin de la part du milliardaire malaisien Ong Beng Seng en échange de la promotion de ses activités commerciales. Ces cadeaux auraient consisté en des billets pour des comédies musicales du West End, le Grand Prix de F1, des matchs de la Premier League anglaise et des voyages en classe affaires.
L'ICBC condamnée à une amende de 32 millions de dollars pour manquement aux règles de conformité
(The Wall Street Journal)
La Réserve fédérale et le Département des services financiers de l'État de New York ont conclu des accords avec l'Industrial & Commercial Bank of China, la plus grande banque du monde en termes d'actifs, pour des problèmes de conformité présumés dans la succursale new-yorkaise de la banque ; l'ICBC doit payer environ 32 millions de dollars.
En réponse à une enquête du NYDFS, qui a découvert des lacunes dans les programmes de conformité de la succursale new-yorkaise de l'ICBC en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et de Bank Secrecy Act entre 2018 et 2022, l'ICBC a accepté de payer 30 millions de dollars. Pour avoir prétendument utilisé et divulgué des informations confidentielles de supervision sans autorisation, la banque a été condamnée à une amende supplémentaire de 2,4 millions de dollars par la Réserve fédérale.
En outre, le NYDFS a découvert qu'ICBC avait rapidement négligé de l'informer du problème et que les documents de conformité n'étaient pas à jour.
J.P. Morgan doit payer 18 millions de dollars pour avoir violé les règles de protection des dénonciateurs.
(The Wall Street Journal)
Une filiale de JPMorgan Chase paiera 18 millions de dollars à la Securities and Exchange Commission pour répondre aux allégations selon lesquelles elle aurait violé les lois sur la protection des dénonciateurs, ce qui en fait l'une des plus grosses amendes imposées par l'organisme de réglementation en vertu de cette règle.
Selon les allégations de la SEC, J.P. Morgan Securities a demandé à des centaines de clients conseillers et de clients courtiers - dont beaucoup avaient des désaccords ou des préoccupations avec la société - de signer des accords de décharge confidentielle qui leur interdisaient d'informer les régulateurs d'éventuelles violations de la législation sur les valeurs mobilières.
J.P. Morgan Securities aurait sollicité la signature de clients particuliers ayant reçu un crédit ou un règlement supérieur à 1 000 dollars entre mars 2020 et juillet 2023, en leur demandant de préserver la confidentialité de toutes les informations relatives à leurs comptes et aux faits sous-jacents à l'appui de leurs règlements. Selon la SEC, au moins 362 clients ont signé ces décharges depuis 2020, les sommes qu'ils ont reçues variant d'environ 1 000 à 165 000 dollars.
