Três notícias para começar a semana: 22 de janeiro
Ministro de Singapura demite-se após ser acusado de corrupção
(CNN)
O ministro dos Transportes de Singapura, S. Iswaran, demitiu-se na quinta-feira na sequência de acusações de corrupção, no âmbito da mais extensa investigação sobre corrupção que visou o Partido de Ação Popular (PAP) de Singapura em muitos anos. Trata-se de uma medida histórica para uma cidade-Estado que se orgulha da sua administração imaculada.
Iswaran é o primeiro ministro em exercício do país acusado de um delito criminal e enfrenta 27 acusações, incluindo obstrução à justiça e corrupção.
As folhas de acusação obtidas pela CNN revelam que, entre estas, se encontra a alegação de que recebeu mais de 160 000 dólares de Singapura (119 000 dólares) em subornos do bilionário malaio Ong Beng Seng em troca da promoção dos seus negócios. Os presentes consistiam alegadamente em bilhetes para musicais do West End, para o Grande Prémio de F1, para jogos da Premier League inglesa e para viagens em classe executiva.
ICBC multado em 32 milhões de dólares por falhas de conformidade
(The Wall Street Journal)
A Reserva Federal e o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova Iorque chegaram a acordo com o Industrial & Commercial Bank of China, o maior banco do mundo em termos de activos, por alegados problemas de conformidade na sucursal do banco em Nova Iorque; o ICBC deverá pagar cerca de 32 milhões de dólares.
Em resposta a uma investigação do NYDFS, que descobriu deficiências nos programas de conformidade da agência de Nova York do ICBC contra lavagem de dinheiro e da Lei de Sigilo Bancário entre 2018 e 2022, o ICBC concordou em pagar US $ 30 milhões. Por supostamente usar e divulgar informações confidenciais de supervisão sem autorização, o banco foi multado em US $ 2,4 milhões adicionais pelo Federal Reserve.
Além disso, o NYDFS descobriu que o ICBC tinha negligenciado prontamente a notificação do problema ao NYDFS e que os documentos de conformidade estavam desactualizados.
J.P. Morgan pagará 18 milhões de dólares por violações da proteção de denunciantes
(The Wall Street Journal)
Uma subsidiária do JPMorgan Chase vai pagar à Securities and Exchange Commission 18 milhões de dólares para resolver as alegações de que violou as leis de proteção dos denunciantes, o que faz desta uma das maiores multas que o regulador impôs ao abrigo desta regra.
De acordo com as alegações feitas pela SEC, a J.P. Morgan Securities pediu a centenas de clientes de consultoria e clientes de corretagem - muitos dos quais tinham desacordos ou preocupações com a empresa - para assinarem acordos de libertação confidenciais que os proibiam de informar os reguladores sobre possíveis violações da lei dos valores mobiliários.
A JP Morgan Securities supostamente solicitou assinaturas de clientes de varejo que receberam um crédito ou liquidação superior a US $ 1,000 entre março de 2020 e julho de 2023, exigindo que eles mantivessem a confidencialidade de todas as informações sobre suas contas e os fatos subjacentes que sustentam seus acordos. De acordo com a SEC, pelo menos 362 clientes assinaram essas liberações desde 2020, com as somas que receberam variando de cerca de US $ 1,000 a US $ 165,000.
