Tres noticias para empezar la semana: 22 de enero
El ministro de Singapur dimite tras ser acusado de corrupción
(CNN)
El ministro de Transportes de Singapur, S. Iswaran, dimitió el jueves tras ser acusado de corrupción, en el marco de la investigación sobre corrupción más amplia que se ha llevado a cabo contra el Partido de Acción Popular (PAP) de Singapur en muchos años. Se trata de un paso histórico para una ciudad-estado orgullosa de su intachable administración.
Iswaran es el primer ministro en ejercicio del país acusado de un delito penal y se enfrenta a 27 cargos, entre ellos obstrucción a la justicia y corrupción.
Las hojas de acusación obtenidas por la CNN revelan que, entre otros cargos, se le acusa de haber recibido más de 160.000 dólares singapurenses (119.000 dólares) en sobornos del multimillonario malasio Ong Beng Seng a cambio de impulsar sus negocios. Estos regalos consistían supuestamente en entradas para musicales del West End, el Gran Premio de F1, partidos de la Premier League inglesa y viajes en clase business.
Multas de 32 millones de dólares para ICBC por incumplimiento de la normativa
(The Wall Street Journal)
La Reserva Federal y el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York han llegado a un acuerdo con el Industrial & Commercial Bank of China, el mayor banco del mundo por activos, por presuntos problemas de cumplimiento en la sucursal del banco en Nueva York; ICBC deberá pagar unos 32 millones de dólares.
En respuesta a una investigación del NYDFS, que descubrió deficiencias en los programas de cumplimiento contra el lavado de dinero y la Ley de Secreto Bancario de la sucursal de ICBC en Nueva York entre 2018 y 2022, ICBC ha acordado pagar $ 30 millones. Por presuntamente usar y divulgar información confidencial de supervisión sin autorización, el banco fue multado con 2,4 millones de dólares adicionales por la Reserva Federal.
Además, el NYDFS descubrió que ICBC no había notificado el problema al NYDFS y que los documentos de cumplimiento estaban desfasados.
J.P. Morgan pagará 18 millones de dólares por infracciones en materia de protección de denunciantes
(The Wall Street Journal)
Una filial de JPMorgan Chase pagará a la Securities and Exchange Commission 18 millones de dólares para resolver las acusaciones de que violó las leyes de protección de los denunciantes, lo que la convierte en una de las mayores multas que el regulador ha impuesto en virtud de la norma.
Según las acusaciones de la SEC, J.P. Morgan Securities pidió a cientos de clientes asesores y de corretaje -muchos de los cuales tenían desacuerdos o preocupaciones con la empresa- que firmaran acuerdos de confidencialidad que les prohibían informar a los reguladores sobre posibles infracciones de la ley de valores.
J.P. Morgan Securities presuntamente solicitó firmas a clientes minoristas que habían recibido un crédito o liquidación superior a 1.000 dólares entre marzo de 2020 y julio de 2023, exigiéndoles que mantuvieran la confidencialidad de toda la información sobre sus cuentas y los hechos subyacentes que respaldaban sus liquidaciones. Según la SEC, al menos 362 clientes han firmado estos comunicados desde 2020, y las sumas que recibieron varían entre aproximadamente $ 1,000 y $ 165,000.
