Três notícias para começar a semana: 2 de outubro
HMRC aumenta o controlo das contas no estrangeiro
(Financial Times)
Para revigorar a luta contra a evasão fiscal, o HM Revenue & Customs enviou cerca de um terço mais cartas de "incentivo" aos proprietários de activos estrangeiros no ano fiscal que terminou em abril do que no ano anterior.
Um pedido de liberdade de informação revela que a repartição de finanças enviou 23,936 cartas relacionadas a preocupações offshore em 2022-2023 - um aumento de 31% em relação às 18,260 emitidas em 2021-2022, após aumentar seus esforços de investigação durante a pandemia de Covid.
O HMRC aumentou suas consultas a autoridades fiscais estrangeiras em relação aos residentes do Reino Unido, de acordo com o FOI. Fez 298 desses pedidos até agora este ano, e fez 620 deles no ano civil de 2022, o maior número nos cinco anos anteriores.
A unidade norte-americana do Shinhan Bank vai pagar 25 milhões de dólares por alegadas falhas de conformidade
(Wall Street Journal)
A sucursal norte-americana do Shinhan Bank, com sede na Coreia do Sul, consentiu em pagar 25 milhões de dólares para resolver os inquéritos das autoridades norte-americanas sobre alegadas questões de incumprimento.
Um dos maiores grupos financeiros da Coreia do Sul, o Shinhan Bank America, uma filial sediada em Nova Iorque, chegou a acordo com a Federal Deposit Insurance Corporation, o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova Iorque e a Financial Crimes Enforcement Network do Departamento do Tesouro dos EUA. Os acordos surgem depois de o banco ter sido alvo de anteriores acções de aplicação da lei federal.
De acordo com os reguladores, as políticas de combate ao branqueamento de capitais e os procedimentos de controlo das transacções do banco eram alegadamente deficientes. De acordo com o FinCEN, dezenas de milhões de dólares em transacções relacionadas com evasão fiscal, branqueamento de capitais e corrupção passaram pelo banco. Devido a estes problemas, estas transacções não foram devidamente divulgadas às autoridades americanas.
A gigante química Albemarle concorda em pagar $218 milhões para resolver violações generalizadas da FCPA
(FCPA Blog)
Na sexta-feira, a Albemarle Corporation chegou a acordo com o DOJ e a SEC para resolver os crimes da FCPA de suborno de funcionários públicos em refinarias de petróleo estatais em todo o mundo, concordando em pagar 218 milhões de dólares em multas e restituições.
Com sede em Charlotte, Carolina do Norte, a empresa química pagou um confisco administrativo de cerca de 98,5 milhões de dólares e uma sanção penal de 98,2 milhões de dólares para celebrar um acordo de não acusação de três anos com o Departamento de Justiça.
Cerca de 81,9 milhões de dólares do confisco serão creditados pelo DOJ contra a restituição que a Albemarle consentiu em pagar à SEC.
