Tres noticias para empezar la semana: 2 de octubre
HMRC aumenta el control de las cuentas en el extranjero
(Financial Times)
Para revitalizar la lucha contra la evasión fiscal, HM Revenue & Customs envió aproximadamente un tercio más de cartas de "aviso" a los propietarios de activos en el extranjero en el ejercicio fiscal que finalizó en abril que el año anterior.
Una solicitud de libertad de información revela que la oficina de impuestos envió 23,936 cartas vinculadas a preocupaciones extraterritoriales en 2022-2023, un 31% más que las 18,260 emitidas en 2021-2022 después de aumentar sus esfuerzos de investigación durante la pandemia de Covid.
HMRC ha aumentado sus consultas a las autoridades fiscales extranjeras en relación con los residentes del Reino Unido, según la FOI. Ha realizado 298 de estas solicitudes en lo que va de año, y realizó 620 de ellas en el año natural 2022, la mayor cantidad en los cinco años anteriores.
La unidad estadounidense de Shinhan Bank pagará 25 millones de dólares por supuestos fallos de cumplimiento
(Wall Street Journal)
La sucursal estadounidense de Shinhan Bank, con sede en Corea del Sur, ha accedido a pagar 25 millones de dólares para resolver las investigaciones de las autoridades estadounidenses sobre supuestos problemas de incumplimiento.
Uno de los mayores grupos financieros de Corea del Sur, Shinhan Bank America, filial con sede en Nueva York, ha llegado a acuerdos con la Federal Deposit Insurance Corporation, el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York y la Financial Crimes Enforcement Network del Departamento del Tesoro estadounidense. Los acuerdos se producen después de que el banco fuera objeto de anteriores medidas federales de aplicación de la ley.
Según los reguladores, las políticas contra el blanqueo de capitales y los procedimientos de control de las transacciones del banco eran deficientes. Según el FinCEN, decenas de millones de dólares en transacciones relacionadas con la evasión fiscal, el blanqueo de capitales y la corrupción pasaron por el banco. Debido a estos problemas, no se comunicaron debidamente a las autoridades estadounidenses.
El gigante químico Albemarle acuerda pagar 218 millones de dólares para resolver violaciones generalizadas de la FCPA
(FCPA Blog)
El viernes Albemarle Corporation llegó a un acuerdo para resolver los delitos de la FCPA de soborno a funcionarios gubernamentales en refinerías de petróleo de propiedad estatal en todo el mundo, acordando pagar 218 millones de dólares en multas y restitución al DOJ y a la SEC.
Con sede en Charlotte, Carolina del Norte, la empresa química pagó un decomiso administrativo de aproximadamente 98,5 millones de dólares y una sanción penal de 98,2 millones de dólares para firmar un acuerdo de no enjuiciamiento de tres años con el Departamento de Justicia.
Aproximadamente 81,9 millones de dólares del decomiso serán descontados por el DOJ de la restitución que Albemarle ha aceptado pagar a la SEC.
