Trois nouvelles pour commencer votre semaine : 15 janvier
Morgan Stanley doit payer 249 millions de dollars pour avoir divulgué des informations confidentielles sur ses clients
(W Radio)
La société américaine Morgan Stanley versera 249 millions de dollars aux autorités du pays pour avoir divulgué des informations confidentielles sur les ventes d'actions de certains de ses clients, après avoir conclu un accord avec la Securities and Exchange Commission (SEC) et le bureau du procureur du district sud de New York.
"Les vendeurs ont confié des informations non publiques à Morgan Stanley (...) en espérant qu'elles resteraient confidentielles", a déclaré Gary Gensler, président de la SEC, dans un communiqué.
Plus précisément, les autorités accusent la firme et l'un de ses anciens dirigeants, Pawan Passi, d'avoir fait fuir des données sur des ventes privées de grandes quantités d'actions (connues sous le nom de "block trades") afin de réduire le risque de leurs achats.
La société de crypto-monnaies Genesis Global Trading doit payer 8 millions de dollars pour des manquements en matière de conformité
(The Wall Street Journal)
Genesis Global Trading, une société de courtage en crypto-monnaies, a conclu un accord avec le régulateur financier de l'État de New York pour un montant de 8 millions de dollars, alléguant des lacunes dans ses programmes de cybersécurité et de lutte contre le blanchiment d'argent.
Les opérations de négociation de crypto-monnaies au comptant aux États-Unis de Genesis Global Trading, une division de Genesis Global Holdco LLC, aujourd'hui en faillite, ont été fermées en septembre, et la société est actuellement en cours de liquidation. Dans le cadre de l'accord conclu avec le département des services financiers de l'État de New York, l'unité de négociation renoncera à sa licence BitLicense, qui lui permettait d'exercer une activité de crypto-monnaie à New York.
Un représentant de l'organisme de réglementation a en outre déclaré que les entreprises titulaires d'une licence dans l'État sont tenues de préserver l'intégrité du système financier et des clients, et que permettre à une entreprise de fermer ses portes pour éviter des sanctions pour des infractions pourrait encourager d'autres entreprises à ne pas tenir compte de leurs responsabilités.
Un ancien haut fonctionnaire du secteur pétrolier équatorien affirme que Trafigura lui a versé des pots-de-vin
(Bloomberg)
Alors qu'une vaste enquête sur la corruption dans le commerce mondial du pétrole se déroule dans le cadre d'un procès à New York, l'ancien responsable du commerce international de la compagnie pétrolière nationale équatorienne a déclaré qu'il avait été acheté par trois des plus grandes sociétés de négoce de matières premières au monde.
La première accusation publique du groupe Trafigura, deuxième négociant pétrolier indépendant au monde, dans le système de corruption équatorien provient de Nilsen Arias, qui a travaillé en tant que directeur du commerce international de Petroecuador jusqu'au milieu de l'année 2017.
Le plus grand négociant en pétrole du monde, Vitol Group, a reconnu en 2020 avoir acheté des fonctionnaires pendant plus de dix ans dans trois pays, dont l'Équateur. Parallèlement, son rival Gunvor Group a révélé qu'il faisait l'objet d'une enquête américaine concernant des pots-de-vin en Équateur et a enregistré une provision de 650 millions de dollars.
