Tres noticias para empezar la semana: 15 de enero
Morgan Stanley pagará 249 millones de dólares por filtrar información confidencial de sus clientes
(W Radio)
La firma estadounidense Morgan Stanley pagará 249 millones de dólares a las autoridades del país por filtrar información confidencial sobre las ventas de acciones de algunos de sus clientes, tras alcanzar un acuerdo con la Comisión del Mercado de Valores (SEC) y la Fiscalía del Distrito Sur de Nueva York.
"Los vendedores confiaron información no pública a Morgan Stanley (...) esperando que la mantuvieran confidencial", dijo en un comunicado el presidente de la SEC, Gary Gensler.
En concreto, las autoridades acusaron a la firma y a uno de sus antiguos directivos, Pawan Passi, de filtrar datos sobre ventas privadas de grandes cantidades de acciones (conocidas como 'block trades') para reducir el riesgo de sus compras.
La empresa de criptomonedas Genesis Global Trading deberá pagar 8 millones de dólares por incumplir la normativa
(The Wall Street Journal)
Genesis Global Trading, una empresa de corretaje de criptodivisas, ha llegado a un acuerdo con el regulador financiero del estado de Nueva York por valor de 8 millones de dólares, alegando deficiencias en sus programas de ciberseguridad y contra el blanqueo de capitales.
Las operaciones de comercio de criptomonedas al contado en EE.UU. de Genesis Global Trading, una división de la ahora en quiebra Genesis Global Holdco LLC, se cerraron en septiembre, y la compañía está actualmente en liquidación. Como parte de su acuerdo con el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York, la unidad de comercio renunciará a su licencia BitLicense, que le permitía operar un negocio de criptomonedas en Nueva York.
Un representante del organismo regulador declaró además que las empresas que poseen licencias en el estado están obligadas a salvaguardar la integridad del sistema financiero y de los clientes, y permitir que una empresa cierre sus puertas para evitar sanciones por infracciones puede alentar a otras empresas a hacer caso omiso de sus responsabilidades.
Un ex alto cargo de la petrolera ecuatoriana afirma que Trafigura le pagó sobornos
(Bloomberg)
Mientras se desarrolla en un juicio en Nueva York una exhaustiva investigación sobre la corrupción en el comercio mundial de petróleo, el ex jefe de comercio internacional de la petrolera estatal ecuatoriana declaró que había sido sobornado por tres de las mayores empresas de comercio de materias primas del mundo.
La primera acusación pública de Trafigura Group, la segunda mayor comercializadora independiente de petróleo del mundo, en la trama de corrupción ecuatoriana proviene de Nilsen Arias, quien trabajó como gerente de comercio internacional de Petroecuador hasta mediados de 2017.
La mayor comercializadora de petróleo del mundo, Vitol Group, reconoció en 2020 que compró funcionarios públicos durante más de diez años en tres países, entre ellos Ecuador. Por su parte, su rival Gunvor Group reveló que era objeto de una investigación estadounidense por sobornos en Ecuador y registró una provisión de 650 millones de dólares.
