Três notícias para começar a semana: 15 de janeiro
Morgan Stanley vai pagar 249 milhões de dólares por fuga de informação confidencial de clientes
(W Radio)
A empresa norte-americana Morgan Stanley vai pagar 249 milhões de dólares às autoridades do país por ter divulgado informações confidenciais sobre as vendas de acções de alguns dos seus clientes, depois de ter chegado a um acordo com a Comissão de Títulos e Câmbio dos Estados Unidos (SEC) e com a Procuradoria do Distrito Sul de Nova Iorque.
"Os vendedores confiaram informações não públicas ao Morgan Stanley (...) na expetativa de que estas fossem mantidas confidenciais", declarou o presidente da SEC, Gary Gensler, num comunicado.
Especificamente, as autoridades acusaram a empresa e um de seus ex-gerentes, Pawan Passi, de vazar dados sobre vendas privadas de grandes quantidades de ações (conhecidas como 'negociações em bloco') para reduzir o risco de suas compras.
A empresa de criptografia Genesis Global Trading pagará 8 milhões de dólares por falhas de conformidade
(The Wall Street Journal)
A Genesis Global Trading, uma corretora de criptomoedas, chegou a um acordo com o regulador financeiro do Estado de Nova York por US $ 8 milhões, alegando deficiências em seus programas de segurança cibernética e combate à lavagem de dinheiro.
As operações de comércio de criptografia à vista nos EUA da Genesis Global Trading, uma divisão da agora falida Genesis Global Holdco LLC, foram encerradas em setembro, e a empresa está atualmente encerrando. Como parte de seu acordo com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York, a unidade comercial entregará sua BitLicense, que lhe permitiu operar um negócio de criptografia em Nova York.
Um representante do órgão regulador afirmou ainda que as empresas detentoras de licenças no estado são obrigadas a salvaguardar a integridade do sistema financeiro e dos clientes, e permitir que uma empresa feche suas portas para evitar penalidades por infrações pode encorajar outras empresas a desconsiderar suas responsabilidades.
Antigo alto funcionário da Ecuador Oil diz que a Trafigura lhe pagou subornos
(Bloomberg)
À medida que uma investigação exaustiva sobre a corrupção no comércio mundial de petróleo se desenrola num julgamento em Nova Iorque, o antigo diretor de comércio internacional da companhia petrolífera estatal do Equador testemunhou que foi comprado por três das maiores empresas de comércio de mercadorias do mundo.
A primeira acusação pública do Grupo Trafigura, o segundo maior operador independente de petróleo do mundo, no esquema de corrupção equatoriano vem de Nilsen Arias, que trabalhou como diretor de comércio internacional da Petroecuador até meados de 2017.
O maior negociante de petróleo do mundo, o Vitol Group, reconheceu em 2020 que comprou funcionários públicos durante mais de dez anos em três países, incluindo o Equador. Entretanto, o rival Gunvor Group revelou que foi alvo de uma investigação dos EUA relativa a subornos no Equador e registou uma provisão de 650 milhões de dólares.
