Trois nouvelles pour commencer la semaine : 8 juillet
La SEC accuse Silvergate Capital et son ancien PDG d'avoir trompé les investisseurs sur le programme de conformité
(SEC)
La Securities and Exchange Commission (SEC) a inculpé Silvergate Capital Corporation, son ancien PDG Alan Lane et son ancienne directrice des risques Kathleen Fraher pour avoir donné de fausses informations aux investisseurs sur leur programme de conformité et le suivi des clients cryptographiques. La SEC a également accusé Silvergate et son ancien directeur financier, Antonio Martino, d'avoir trompé les investisseurs sur les pertes de la société liées aux ventes de titres prévues à la suite de l'effondrement de FTX.
Toutes les parties inculpées, à l'exception de M. Martino, ont accepté de régler les accusations. Selon la SEC, de novembre 2022 à janvier 2023, Silvergate, Lane et Fraher ont trompé les investisseurs en déclarant que Silvergate avait un programme de conformité efficace et surveillait ses clients crypto à haut risque, alors qu'en réalité, leur système de surveillance ne parvenait pas à suivre plus de 1 000 milliards de dollars de transactions clients.
Le Pérou a autorisé des emprunts extérieurs à hauteur de 325 millions de dollars US
(La República)
Le gouvernement péruvien a annoncé qu'il avait approuvé une opération d'emprunt extérieur d'un montant maximal de 325 millions de dollars US pour soutenir un programme complet de transformation numérique. Cette décision s'inscrit dans le cadre de la loi qui autorise les opérations d'emprunt pour l'année 2024.
En s'associant à la célèbre banque allemande Kreditanstalt für Wiederaufbau - KfW, le pays est prêt à exécuter cette opération sous la direction du ministère de l'Économie et des Finances. Toutefois, le gouvernement n'a pas encore divulgué d'autres détails sur cette initiative.
"L'opération d'endettement extérieur susmentionnée est imputée au montant destiné au soutien de la balance des paiements", a déclaré le gouvernement dans un décret, sans préciser d'autres détails.
La RBI pénalise la PNB et d'autres banques pour non-respect de la réglementation
(The Economic Times)
La Reserve Bank of India (RBI) a sanctionné la Punjab National Bank (PNB) et quatre autres banques pour ne pas s'être conformées à diverses directives de la RBI.
La PNB a été condamnée à une amende de 160 000 dollars, ce qui en fait la cinquième banque à subir les conséquences de la banque centrale.
La PNB a été sanctionnée le 3 juillet 2024 pour ne pas avoir respecté les directives de la RBI concernant les "Prêts et avances : Statutory and Other Restrictions" et la "Reserve Bank of India (Know Your Customer (KYC) Direction, 2016".
Les quatre autres banques auxquelles la RBI a infligé une amende sont la Gujarat Rajya Karmachari Co-operative Bank au Gujarat, la Rohika Central Co-operative Bank à Madhubani, Bihar, la National Co-operative Bank à Mumbai, Maharashtra, et la Bank Employees' Co-operative Bank au Bengale-Occidental.
