Três notícias para começar a semana: 8 de julho
A SEC acusa a Silvergate Capital e o antigo diretor executivo de enganarem os investidores sobre o programa de conformidade
(SEC)
A Securities and Exchange Commission acusou a Silvergate Capital Corporation, o seu antigo CEO Alan Lane e a antiga Chief Risk Officer (CRO) Kathleen Fraher de fornecerem informações falsas aos investidores sobre o seu programa de conformidade e a monitorização de clientes de criptomoedas. A SEC também acusou a Silvergate e seu ex-diretor financeiro, Antonio Martino, de enganar os investidores sobre as perdas da empresa com as vendas esperadas de títulos após o colapso da FTX.
Todas as partes acusadas, exceto Martino, concordaram em resolver as acusações. De acordo com a SEC, de novembro de 2022 a janeiro de 2023, Silvergate, Lane e Fraher enganaram os investidores ao afirmar que Silvergate tinha um programa de conformidade eficaz e monitorava seus clientes de criptografia de alto risco, enquanto, na realidade, seu sistema de monitoramento não conseguiu rastrear mais de US $ 1 trilhão em transações de clientes.
Peru autorizou empréstimos externos de até US$ 325 milhões
(La República)
O governo peruano anunciou que aprovou uma operação de dívida externa de até US $ 325 milhões para apoiar um programa abrangente de transformação digital. Essa decisão se enquadra no âmbito da lei que autoriza operações de dívida para o ano de 2024.
Em parceria com o conceituado banco alemão Kreditanstalt für Wiederaufbau - KfW, o país está pronto para executar esta operação sob a orientação do Ministério da Economia e Finanças. No entanto, o Governo ainda não divulgou mais pormenores sobre esta iniciativa.
"A operação de endividamento externo acima referida é imputada ao montante destinado ao Apoio à Balança de Pagamentos", afirmou o Governo num decreto sem especificar mais pormenores.
O RBI penaliza o PNB e outros bancos por incumprimento da regulamentação
(The Economic Times)
O Banco de Reserva da Índia (RBI) penalizou o Punjab National Bank (PNB) e quatro outros bancos por não terem cumprido várias directivas do RBI.
O PNB foi multado em $160.000, tornando-se o quinto banco a enfrentar as consequências do banco de topo.
A sanção aplicada ao PNB foi emitida em 3 de julho de 2024, por incumprimento das directivas do RBI relativas a "Loans and Advances: Statutory and Other Restrictions" e à "Reserve Bank of India (Know Your Customer (KYC) Direction, 2016".
Os outros quatro bancos que o RBI multou são o Gujarat Rajya Karmachari Co-operative Bank em Gujarat, o Rohika Central Co-operative Bank em Madhubani, Bihar, o National Co-operative Bank em Mumbai, Maharashtra, e o Bank Employees' Co-operative Bank em Bengala Ocidental.
