Tres noticias para empezar la semana: 8 de abril
PKB PrivatBank multado por deficiencias en la lucha contra el blanqueo de capitales
(Federal Council)
La Fiscalía General de Suiza condenó a PKB PrivatBank a pagar una multa de 832.000 dólares (750.000 francos suizos). Según los resultados de una investigación de la OAG, el banco no tomó todas las medidas organizativas necesarias para evitar que dos empleados -un consultor responsable del desarrollo de clientes sudamericanos y su superior inmediato- cometieran el delito de blanqueo de capitales agravado entre 2011 y 2014.
La investigación penal se llevó a cabo en el marco de varios procedimientos iniciados por la OAG en relación con el caso de corrupción global conocido como "LAVA JATO." Este caso, centrado en Brasil y en el que está implicado el grupo Odebrecht, tuvo consecuencias de gran alcance en Suiza.
Rubiales, ex jefe de la RFEF, detenido por la policía en una investigación por corrupción
(ESPN)
El ex presidente de la Federación Española de Fútbol (RFEF), Luis Rubiales, fue detenido por la policía la semana pasada a su regreso a España en el marco de una investigación por corrupción relacionada con el traslado de la Supercopa de España a Arabia Saudí.
Rubiales se encontraba en la República Dominicana cuando se llevaron a cabo registros en un apartamento de su propiedad en Granada. A su regreso a España, fue recibido por la policía en el aeropuerto de Madrid-Barajas e interrogado. Fue puesto en libertad ese mismo día.
Rubiales ha negado cualquier irregularidad en medio de las acusaciones de haberse beneficiado personalmente del acuerdo para llevar la Supercopa al país del Golfo, afirmando que su dinero es "fruto de mi trabajo y mis ahorros".
La SEC dice que la autodenuncia es clave para reducir las multas
(The Wall Street Journal)
Un alto funcionario encargado de velar por el cumplimiento de la ley declaró que si una empresa financiera opta por revelar directamente a la Comisión del Mercado de Valores de EE.UU. las infracciones de las normas sobre mantenimiento de registros, tiene la posibilidad de reducir considerablemente las multas que se le impongan.
Sanjay Wadhwa, subdirector de la división de aplicación de la SEC, detalló cómo evalúa el regulador las multas en estos casos, y añadió que respondía a "una crítica del colegio de abogados defensores" sobre la metodología de la agencia de "elegir números al azar".
La SEC ha intensificado significativamente sus esfuerzos de aplicación en los últimos años para combatir el uso de aplicaciones de mensajería prohibidas por parte de las empresas de Wall Street. Los reguladores argumentan que la utilización de apps como WhatsApp e iMessage para las comunicaciones empresariales socava su capacidad de obtener los registros necesarios para una supervisión eficaz.
