Três notícias para começar a sua semana: 18 de março
O banco privado suíço EFG vai resolver o problema das violações das sanções dos EUA
(The Wall Street Journal)
O EFG International vai pagar cerca de 3,7 milhões de dólares para resolver as acusações de que o banco suíço violou as sanções dos EUA ao gerir valores mobiliários para indivíduos incluídos na lista negra, de acordo com o Departamento do Tesouro dos EUA.
Entre 2014 e 2018, o Gabinete de Controlo de Ativos Estrangeiros do Tesouro informou que o EFG, com sede em Zurique, processou 868 transações de títulos. Estas transacções envolveram clientes de Cuba e um cidadão chinês que constava da lista negra por tráfico de estupefacientes no estrangeiro. O EFG processou cinco pagamentos de dividendos em 2023 para uma pessoa bloqueada ao abrigo de sanções pelas actividades antidemocráticas da Rússia no estrangeiro. Os EUA mantêm um embargo económico abrangente a Cuba.
No total, as transacções ilegais ascenderam a 30,4 milhões de dólares.
O EFG é um banco privado que, em junho, geria activos no valor de 146,5 mil milhões de francos suíços (165,7 mil milhões de dólares). Oferece serviços financeiros, tais como serviços bancários, investimentos, gestão de activos e corretagem de títulos, a clientes institucionais e particulares em todo o mundo.
O JPMorgan foi multado em quase 350 milhões de dólares por informação comercial inadequada
(Reuters)
O JPMorgan Chase & Co. foi multado em 348,2 milhões de dólares por dois reguladores bancários norte-americanos devido ao seu programa inadequado para monitorizar as actividades de negociação da empresa e dos clientes para detetar má conduta no mercado, informou hoje a Reserva Federal.
O Fed e o Gabinete do Controlador da Moeda (OCC) multaram o banco por má conduta de 2014 a 2023. O OCC disse que o JPMorgan não monitorou corretamente bilhões de negociações em pelo menos 30 plataformas de negociação globais.
Um porta-voz do banco afirmou que a empresa reconheceu o problema e está a trabalhar para o resolver. Não se prevêem quaisquer perturbações nos serviços prestados aos clientes. Além disso, o porta-voz acrescentou que não há provas de má conduta dos funcionários nem de danos para os clientes ou para o mercado em geral.
Em fevereiro, o JPMorgan anunciou que iria pagar cerca de 350 milhões de dólares em sanções civis por não ter fornecido dados comerciais completos às plataformas de vigilância. O JPMorgan declarou que estava também em "negociações avançadas" com uma terceira entidade reguladora não identificada na altura, mas que uma resolução poderia não resultar.
Mais de 340 pessoas presas por corrupção, com os principais procuradores chineses a reforçarem a luta contra a criminalidade financeira
(South China Morning Post)
O gabinete do Procurador-Geral acusou centenas de membros do sector financeiro chinês de crimes profissionais como o abuso de informação privilegiada, marcando um esforço renovado para reforçar o controlo dentro da indústria.
Um artigo publicado no seu sítio Web no domingo revelou que a Procuradoria Popular Suprema (SPP) tomou medidas decisivas contra a corrupção e o incumprimento do dever no sector. Em 2023, foram acusadas mais de 340 pessoas, um aumento impressionante de quase 35 por cento em relação ao ano anterior.
Os procuradores centraram-se na prevenção e no tratamento dos riscos económicos e financeiros. Visaram especificamente a corrupção no sector financeiro e crimes como a negligência do dever e o abuso de poder por parte do pessoal que trabalha nos departamentos de supervisão financeira.
