Tres noticias para empezar la semana: 18 de marzo
El banco privado suizo EFG se compromete a cumplir las sanciones impuestas por EE.UU.
(The Wall Street Journal)
EFG International pagará alrededor de 3,7 millones de dólares para resolver las acusaciones de que el banco suizo violó las sanciones de Estados Unidos al gestionar valores para personas incluidas en la lista negra, según el Departamento del Tesoro de Estados Unidos.
Entre 2014 y 2018, la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro informó que EFG, con sede en Zúrich, procesó 868 transacciones de valores. Estas transacciones involucraron a clientes de Cuba y a un ciudadano chino que estaba en la lista negra por tráfico de narcóticos extranjeros. EFG procesó cinco pagos de dividendos en 2023 para alguien bloqueado bajo sanciones por las actividades antidemocráticas de Rusia en el extranjero. Estados Unidos mantiene un embargo económico total sobre Cuba.
En total, las transacciones ilícitas ascendieron a 30,4 millones de dólares.
EFG es un banco privado que en junio gestionaba activos por valor de 146.500 millones de francos suizos (165.700 millones de dólares). Ofrece servicios financieros, como banca, inversiones, gestión de activos e intermediación de valores, a clientes institucionales y particulares de todo el mundo.
Multas de casi 350 millones de dólares a JPMorgan por informes comerciales inadecuados
(Reuters)
JPMorgan Chase & Co. ha sido multado con 348,2 millones de dólares por dos reguladores bancarios estadounidenses por su inadecuado programa de supervisión de las actividades de negociación de empresas y clientes para detectar conductas indebidas en el mercado, según ha informado hoy la Reserva Federal.
La Fed y la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) multaron al banco por conducta indebida entre 2014 y 2023. La OCC dijo que JPMorgan no supervisó correctamente miles de millones de operaciones en al menos 30 centros de negociación mundiales.
Un portavoz del banco declaró que la empresa reconoce el problema y está trabajando para solucionarlo. No prevén ninguna interrupción de los servicios a los clientes. Además, el portavoz añadió que no había indicios de mala conducta por parte de los empleados ni de perjuicio para los clientes o el mercado en general.
En febrero, JPMorgan anunció que pagaría unos 350 millones de dólares en multas civiles por no facilitar datos completos de negociación a las plataformas de vigilancia. En ese momento, declaró que también estaba en "negociaciones avanzadas" con un tercer regulador no identificado, pero es posible que no se llegue a una resolución.
Más de 340 detenidos por corrupción: los principales fiscales chinos redoblan la lucha contra la delincuencia financiera
(South China Morning Post)
La fiscalía superior ha acusado a cientos de miembros del sector financiero chino de delitos profesionales como el uso de información privilegiada, lo que supone un renovado esfuerzo por mejorar la vigilancia dentro de la industria.
Un artículo publicado en su sitio web el domingo reveló que la Fiscalía Popular Suprema (SPP) ha tomado medidas decisivas contra la corrupción y el incumplimiento del deber en el sector. En 2023 se acusó a más de 340 personas, lo que supone un impresionante aumento de casi el 35% interanual.
Los fiscales se centraron en prevenir y gestionar los riesgos económicos y financieros. Se centraron específicamente en la corrupción en el sector financiero y en delitos como la dejación de funciones y el abuso de poder por parte del personal que trabaja en los departamentos de supervisión financiera.
