Melhores práticas para a apresentação de relatórios CRS e FATCA
A FATCA e o CRS são ferramentas potentes na luta contra a evasão fiscal. No entanto, os requisitos de comunicação de informações dificultam a comunicação sem problemas por parte das instituições financeiras e das autoridades fiscais. Eis seis sugestões para melhorar a sua comunicação.
Integração de clientes
Durante a integração, as informações dos clientes têm um efeito considerável no processo de conformidade. Se o fizer desde o início, irá acelerar as operações no futuro, facilitar a resolução de problemas e reduzir o atrito com os clientes.
Um mecanismo de regras flexível pode ajudar a lidar com os muitos requisitos de documentação e dados FATCA/CRS para capturar todas as informações corretas.
Processos e procedimentos
É crucial estabelecer processos e procedimentos robustos dentro da sua organização para garantir relatórios precisos e eficientes. Desenvolva uma política abrangente por escrito, descrevendo os passos para identificar as contas a declarar, efetuar a devida diligência e comunicar informações às autoridades fiscais relevantes.
Estes processos devem ser regularmente revistos e actualizados para refletir quaisquer alterações regulamentares.
Software automatizado
Simplificar e automatizar seus processos manuais e alocar melhor os recursos para otimizar os tempos de processo, melhorar a precisão dos relatórios e reduzir os custos gerais de conformidade com a FATCA e CRS.
A TWC irá ajudá-lo a navegar pelos regulamentos de forma rápida e precisa com as nossas bases de regras específicas para cada jurisdição e motores de geração de XML que melhoram a precisão dos relatórios e fornecem provas e evidências aos reguladores e partes interessadas da qualidade dos seus esforços de diligência devida.
Realizar formação regular do pessoal
Invista em sessões de formação regulares para os funcionários envolvidos nos relatórios CRS e FATCA. Certifique-se de que compreendem as obrigações de comunicação, os procedimentos de diligência devida e a importância da comunicação exacta e atempada. Pode minimizar os erros e manter a conformidade mantendo o seu pessoal bem informado e atualizado.
Contrate especialistas ou consultores externos
Considere a possibilidade de contratar especialistas ou consultores externos com experiência em relatórios CRS e FATCA. Estes profissionais podem fornecer informações, orientações e apoio valiosos para ajudar a sua organização a navegar pelas complexidades dos requisitos de comunicação. Podem ajudar na interpretação de regulamentos, na realização de auditorias de conformidade e na garantia de que os seus processos de comunicação estão alinhados com as melhores práticas da indústria.
Mantenha-se atualizado sobre as alterações regulamentares
O cenário regulamentar que envolve os relatórios CRS e FATCA está sujeito a alterações. É vital manter-se informado sobre quaisquer actualizações ou alterações aos requisitos de comunicação em jurisdições relevantes. Reveja regularmente as orientações oficiais, participe em fóruns da indústria e envolva-se em redes profissionais para se manter a par dos últimos desenvolvimentos. Ao manter-se proactivo, pode adaptar os seus processos de comunicação em conformidade e manter a conformidade com a regulamentação em vigor.
Conclusão
Lembre-se de que estas práticas recomendadas pretendem fornecer uma estrutura geral para a elaboração eficaz de relatórios CRS e FATCA. No entanto, é essencial consultar profissionais jurídicos e de conformidade para adaptar estas práticas às necessidades e circunstâncias específicas da sua organização.
