Trois nouvelles pour commencer votre semaine : 18 mars
La banque privée suisse EFG s'engage à régler les violations des sanctions américaines
(The Wall Street Journal)
EFG International paiera environ 3,7 millions de dollars pour régler les accusations selon lesquelles la banque suisse a violé les sanctions américaines en gérant des titres pour des personnes figurant sur la liste noire, selon le département du Trésor américain.
Entre 2014 et 2018, le Bureau de contrôle des actifs étrangers du Trésor a signalé qu'EFG, basée à Zurich, a traité 868 transactions de titres. Ces transactions concernaient des clients cubains et un ressortissant chinois inscrit sur la liste noire pour trafic de stupéfiants à l'étranger. EFG a traité cinq paiements de dividendes en 2023 pour une personne bloquée par des sanctions pour les activités antidémocratiques de la Russie à l'étranger. Les États-Unis ont mis en place un embargo économique complet à l'encontre de Cuba.
Au total, les transactions illégales se sont élevées à 30,4 millions de dollars.
L'EFG est une banque privée qui gérait des actifs d'une valeur de 146,5 milliards de francs suisses (165,7 milliards de dollars) au mois de juin. Elle offre des services financiers, tels que la banque, l'investissement, la gestion d'actifs et le courtage en valeurs mobilières, à des clients institutionnels et à des particuliers dans le monde entier.
JPMorgan condamnée à une amende de près de 350 millions de dollars pour insuffisance des rapports sur les transactions
(Reuters)
JPMorgan Chase & Co. s'est vu infliger une amende de 348,2 millions de dollars par deux régulateurs bancaires américains pour son programme inadéquat de surveillance des activités de négociation de l'entreprise et de ses clients en vue de déceler tout comportement répréhensible sur le marché, a déclaré aujourd'hui la Réserve fédérale.
La Fed et l'Office of the Comptroller of the Currency (OCC) ont infligé des amendes à la banque pour des fautes commises entre 2014 et 2023. L'OCC a déclaré que JPMorgan n'avait pas surveillé correctement des milliards de transactions sur au moins 30 places de marché mondiales.
Un porte-parole de la banque a déclaré que la société avait reconnu le problème et qu'elle s'efforçait de le résoudre. Elle ne prévoit aucune perturbation des services à la clientèle. En outre, il n'y a aucune preuve de mauvaise conduite de la part des employés ou de préjudice pour les clients ou le marché en général, a ajouté le porte-parole.
En février, JPMorgan a annoncé qu'elle paierait environ 350 millions de dollars de pénalités civiles pour ne pas avoir fourni des données de négociation complètes aux plateformes de surveillance. Elle a déclaré qu'elle était également en "négociations avancées" avec une troisième autorité de régulation non nommée à l'époque, mais qu'une résolution pourrait ne pas en résulter.
Plus de 340 personnes dans les filets de la corruption alors que les principaux procureurs chinois redoublent d'efforts pour lutter contre la criminalité financière
(South China Morning Post)
Le bureau du procureur général a inculpé des centaines de membres du secteur financier chinois pour des délits professionnels tels que le délit d'initié, marquant ainsi un nouvel effort pour renforcer la surveillance au sein de l'industrie.
Un article publié sur son site web dimanche a révélé que le Parquet populaire suprême (PPS) a pris des mesures décisives contre la corruption et le manquement au devoir dans le secteur. En 2023, plus de 340 personnes ont été inculpées, soit une augmentation impressionnante de près de 35 % d'une année sur l'autre.
Les procureurs se sont concentrés sur la prévention et la gestion des risques économiques et financiers. Ils ont particulièrement ciblé la corruption dans le secteur financier et les crimes tels que la négligence du devoir et l'abus de pouvoir par le personnel travaillant dans les départements de surveillance financière.
