Tres noticias para empezar la semana: 8 de julio
La SEC acusa a Silvergate Capital y a su antiguo CEO de engañar a los inversores sobre el programa de cumplimiento normativo
(SEC)
La Comisión de Bolsa y Valores acusó a Silvergate Capital Corporation, a su ex CEO Alan Lane, y a la ex Chief Risk Officer (CRO) Kathleen Fraher por dar información falsa a los inversores sobre su programa de cumplimiento y el seguimiento de los clientes de criptomonedas. La SEC también acusó a Silvergate y a su ex director financiero, Antonio Martino, de engañar a los inversores sobre las pérdidas de la empresa por las ventas de valores previstas tras el colapso de FTX.
Todas las partes acusadas, excepto Martino, han acordado resolver los cargos. Según la SEC, desde noviembre de 2022 hasta enero de 2023, Silvergate, Lane y Fraher engañaron a los inversores al afirmar que Silvergate tenía un programa de cumplimiento efectivo y monitoreaba a sus clientes de criptomonedas de alto riesgo, mientras que en realidad, su sistema de monitoreo no pudo rastrear más de $1 billón en transacciones de clientes.
Perú autorizó endeudamiento externo por hasta US$325 millones
(La República)
El gobierno peruano anunció que aprobó una operación de endeudamiento externo por hasta US$325 millones para apoyar un programa integral de transformación digital. Esta decisión se enmarca dentro de la ley que autoriza operaciones de endeudamiento para el año 2024.
Al asociarse con el banco alemán Kreditanstalt für Wiederaufbau - KfW, el país se dispone a ejecutar esta operación bajo la dirección del Ministerio de Economía y Finanzas. Sin embargo, el Gobierno aún no ha revelado más detalles sobre esta iniciativa.
"La mencionada operación de endeudamiento externo se efectúa con cargo al monto destinado al Apoyo a la Balanza de Pagos", dijo el Gobierno en un decreto sin especificar más detalles.
El RBI sanciona a PNB y a otros bancos por incumplimiento normativo
(The Economic Times)
El Banco de la Reserva de la India (RBI) ha sancionado al Punjab National Bank (PNB) y a otros cuatro bancos por incumplir varias directivas del RBI.
El PNB ha sido multado con 160.000 dólares, lo que le convierte en el quinto banco que se enfrenta a las consecuencias del banco vértice.
La sanción al PNB se emitió el 3 de julio de 2024 por su incumplimiento de las directrices del RBI relativas a "Préstamos y anticipos: Restricciones estatutarias y de otro tipo' y la 'Dirección del Banco de la Reserva de la India (Conozca a su cliente (KYC), 2016'.
Los otros cuatro bancos multados por el RBI son el Gujarat Rajya Karmachari Co-operative Bank, el Rohika Central Co-operative Bank, el National Co-operative Bank y el Bank Employees' Co-operative Bank.
