Reguladores de Nueva York multan a Swedbank con US$50 millones por investigación de los Panama Papers
American Banker
El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYSDFS, por sus siglas en inglés) impuso una multa de US$50 millones al banco sueco Swedbank por no entregar información sobre sus extensas conexiones con los Panama Papers.
El organismo señaló el jueves que Swedbank ocultó los vínculos entre sus clientes y Mossack Fonseca, una firma de abogados panameña especializada en servicios offshore. Mossack Fonseca estuvo en el centro del escándalo de los Panama Papers de 2016, que reveló una red global de empresas fantasma offshore utilizadas por personas de alto patrimonio para evadir impuestos y, potencialmente, facilitar actividades delictivas.
La filtración fue una de las más significativas de la historia, e involucró aproximadamente 11,5 millones de documentos de Mossack Fonseca. Reveló los secretos financieros de políticos, multimillonarios y celebridades en más de 200 países. Los reguladores de Nueva York comenzaron a investigar a las empresas vinculadas con la firma tras el escándalo.
Según el regulador, Swedbank y su sucursal en Nueva York no lograron entregar información adecuada al responder a múltiples solicitudes del NYSDFS.
El organismo señaló el jueves que Swedbank ocultó los vínculos entre sus clientes y Mossack Fonseca, una firma de abogados panameña especializada en servicios offshore. Mossack Fonseca estuvo en el centro del escándalo de los Panama Papers de 2016, que reveló una red global de empresas fantasma offshore utilizadas por personas de alto patrimonio para evadir impuestos y, potencialmente, facilitar actividades delictivas.
La filtración fue una de las más significativas de la historia, e involucró aproximadamente 11,5 millones de documentos de Mossack Fonseca. Reveló los secretos financieros de políticos, multimillonarios y celebridades en más de 200 países. Los reguladores de Nueva York comenzaron a investigar a las empresas vinculadas con la firma tras el escándalo.
Según el regulador, Swedbank y su sucursal en Nueva York no lograron entregar información adecuada al responder a múltiples solicitudes del NYSDFS.
Deutsche Bank es multado con US$2 millones por regulador australiano
Yahoo! Finance
Deutsche Bank fue obligado a pagar US$2 millones por reportar de manera incorrecta más de 260.000 transacciones de derivados extrabursátiles, según un regulador financiero australiano.
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC, por sus siglas en inglés) emitió la notificación de infracción contra Deutsche Bank por transacciones de divisas y materias primas realizadas entre el 21 de octubre de 2024 y el 15 de agosto de 2025.
Según la ASIC, el banco no reportó con precisión los datos del campo de dirección correspondientes a 20.483 transacciones vigentes y 244.091 transacciones finalizadas o vencidas, a lo largo de 208 días hábiles.
El regulador indicó que Deutsche Bank cooperó con la investigación de la ASIC y está trabajando para prevenir errores futuros. Según una fuente familiarizada con el asunto, el banco ya cuenta con un programa de remediación para abordar los problemas identificados por la ASIC y fortalecer su marco de gobernanza y controles para el reporte de transacciones de derivados.
Esta es la segunda sanción monetaria que recibe Deutsche Bank en el año. La Oficina de Implementación de Sanciones Financieras del Reino Unido (OFSI, por sus siglas en inglés) multó a una sucursal londinense del banco con £165.000 (US$221.000) por procesar pagos a una empresa rusa en violación de sanciones.
Vietnam multa a operadores de criptoactivos con hasta US$1.900 por usar plataformas no autorizadas
VnExpress
Vietnam multará a los inversionistas nacionales con hasta 50 millones de VND (US$1.900) por operar con criptoactivos a través de plataformas no autorizadas, según un nuevo decreto que regula el mercado piloto de activos digitales del país.
El gobierno emitió el Decreto 284, que introduce sanciones administrativas por infracciones relacionadas con criptoactivos.
El decreto, vigente desde el 1 de septiembre, marca la primera vez que Vietnam impone sanciones a inversionistas nacionales que operan con criptoactivos fuera de los proveedores de servicios autorizados por el Ministerio de Finanzas.
Conforme a las nuevas normas, las personas que operen con criptoactivos a través de organizaciones no autorizadas por el ministerio enfrentarán multas de entre 30 y 50 millones de VND.
