Tres noticias para empezar la semana: 4 de septiembre
Suiza redacta nuevas leyes contra el blanqueo de capitales dirigidas a abogados, asesores y fideicomisos
(AML Intelligence)
Suiza anunció el miércoles que ha creado nuevas medidas para colmar las lagunas de su legislación en materia de blanqueo de capitales. La medida se adopta en respuesta a las persistentes críticas al endeble sistema de AFC del centro financiero, dirigidas por AML Intelligence.
Si se aprueba la nueva normativa, los abogados, contables y otros asesores comerciales que creen sociedades de cartera, fideicomisos o intermedien en transacciones inmobiliarias también estarán sujetos a requisitos de información y diligencia debida.
Para combatir el blanqueo de capitales a través de sociedades ficticias, el gobierno también ha revelado su intención de establecer un registro central para rastrear quién es propietario de empresas legales. Estos planes se anunciaron por primera vez en octubre.
UBS registra un beneficio récord de 29.000 millones de dólares
(New York Times)
A petición del gobierno suizo, UBS acordó la compra de su archirrival Credit Suisse esta primavera por algo más de 3.000 millones de dólares. Analistas e inversores consideraron que esa cantidad representaba un importante descuento. Los recientes resultados financieros de UBS demuestran hasta qué punto fue un buen acuerdo.
El banco anunció el jueves sus resultados del segundo trimestre: un beneficio de 29.000 millones de dólares, el mayor beneficio trimestral de su historia.
Sin embargo, la ganancia sobre el papel oculta las dificultades a las que se enfrenta UBS para completar la fusión bancaria más importante desde la crisis financiera de 2008. Durante ese proceso, se cerrará una sección considerable de su negocio de banca de inversión y se absorberá parte de la huella nacional de su antiguo competidor.
Goldman Sachs pagará 5,5 millones de dólares por fallos en la grabación de audio durante la pandemia
(Wall Street Journal)
Goldman Sachs ha acordado pagar aproximadamente 5,5 millones de dólares para resolver las reclamaciones de que infringió la normativa sobre mantenimiento de registros y un acuerdo de conciliación anterior al no mantener un registro ni conservar las conversaciones por teléfono móvil mantenidas por sus operadores durante el inicio de la epidemia de COVID-19.
La Commodities Futures Trading Commission reveló la sanción civil el martes, marcando el acuerdo más reciente contra Goldman de mantenimiento inadecuado de registros. En septiembre, Goldman acordó pagar un total de aproximadamente 200 millones de dólares a la Comisión del Mercado de Valores y a la CFTC.
Esto se debió a que la empresa admitió que sus operadores habían infringido la normativa sobre mantenimiento de registros al utilizar aplicaciones de mensajería prohibidas, como WhatsApp, para hablar de negocios. La medida de ejecución ha suscitado un debate en torno a las infracciones recurrentes y el cumplimiento del trabajo a distancia.
