Deutsche Bank niega haber capacitado a operadores para manipular mercados
Financial Times
Deutsche Bank ha rechazado las afirmaciones de que capacitó a empleados para participar en manipulación de mercados, luego de las alegaciones de un exoperador condenado por fraude que sostiene que el banco le enseñó una estrategia de negociación ilegal.
James Vorley, exoperador de materias primas de Deutsche Bank con sede en Londres, demanda a la entidad por 12 millones de libras esterlinas ante el Tribunal Superior de Londres. Alega que empleados de mayor jerarquía en el banco le instruyeron a operar de una manera que finalmente derivó en su procesamiento penal en los Estados Unidos.
Vorley, quien ha mantenido consistentemente su inocencia, fue declarado culpable de fraude electrónico en un tribunal federal de Illinois en 2020 y sentenciado a 12 meses y 1 día de prisión por spoofing en los mercados de futuros de oro y plata entre 2008 y 2013.
El spoofing consiste en colocar y cancelar rápidamente órdenes de compra y venta para crear una impresión falsa de la demanda del mercado. La práctica fue declarada ilegal en virtud de la Ley Dodd-Frank de 2010 en los Estados Unidos.
La demanda pone de relieve las continuas dificultades de Deutsche Bank para resolver asuntos legales de larga data, aun cuando la dirección ha dedicado años a reconstruir la reputación del banco y ha pagado acuerdos extrajudiciales y multas sustanciales.
James Vorley, exoperador de materias primas de Deutsche Bank con sede en Londres, demanda a la entidad por 12 millones de libras esterlinas ante el Tribunal Superior de Londres. Alega que empleados de mayor jerarquía en el banco le instruyeron a operar de una manera que finalmente derivó en su procesamiento penal en los Estados Unidos.
Vorley, quien ha mantenido consistentemente su inocencia, fue declarado culpable de fraude electrónico en un tribunal federal de Illinois en 2020 y sentenciado a 12 meses y 1 día de prisión por spoofing en los mercados de futuros de oro y plata entre 2008 y 2013.
El spoofing consiste en colocar y cancelar rápidamente órdenes de compra y venta para crear una impresión falsa de la demanda del mercado. La práctica fue declarada ilegal en virtud de la Ley Dodd-Frank de 2010 en los Estados Unidos.
La demanda pone de relieve las continuas dificultades de Deutsche Bank para resolver asuntos legales de larga data, aun cuando la dirección ha dedicado años a reconstruir la reputación del banco y ha pagado acuerdos extrajudiciales y multas sustanciales.
Las ganancias de HSBC se ven afectadas por una exposición de 400 millones de dólares "relacionada con fraude"
Financial Times
HSBC ha registrado un cargo de 400 millones de dólares descrito como "relacionado con fraude", derivado de su exposición al colapsado prestamista hipotecario británico Market Financial Solutions. El cargo afectó las ganancias trimestrales del banco e impulsó una caída de su precio de acción de más del 7 por ciento.
El banco reveló que tenía "exposición indirecta" a través de un patrocinador financiero, que fuentes familiarizadas con el asunto identificaron como Atlas SP, la unidad de crédito respaldado por activos de Apollo.
Los bancos suelen otorgar financiamiento a firmas de crédito privado mediante líneas de crédito, denominadas en la industria como apalancamiento secundario (back leverage). Estos acuerdos generan una exposición indirecta de los bancos a los prestatarios de las firmas de crédito privado y han atraído un escrutinio creciente por parte de los reguladores, que buscan mapear las conexiones entre la banca tradicional y el crédito privado.
Según documentos de insolvencia, Atlas SP mantenía 1.000 millones de libras esterlinas en deuda distribuida en dos vehículos de crédito de Market Financial Solutions. La firma ha indicado que su exposición económica neta asciende a 400 millones de libras esterlinas, cifra que, según una fuente, refleja el riesgo transferido a otras partes.
Una pérdida de 400 millones de dólares situaría a HSBC entre los prestamistas más gravemente afectados por el colapso de Market Financial Solutions. Tanto Apollo como HSBC declinaron hacer comentarios.
El Banco Nacional multa a cuatro firmas no bancarias por infracciones en el reporte de AML
Mezha
El Banco Nacional de Ucrania impuso medidas de ejecución contra cuatro instituciones financieras no bancarias en abril de 2026 por infracciones a la legislación sobre prevención y lucha contra el lavado de dinero.
Tres sociedades de responsabilidad limitada — VFS Ukraine, Tormes-Capital y FK Capital-Dnipro — fueron multadas cada una con 51.000 hryvnias por infracciones en la presentación de reportes estadísticos y por no haber entregado reportes de monitoreo financiero al Banco Nacional dentro de los plazos establecidos.
Una cuarta empresa, Dila Lombard, recibió una advertencia por escrito tras no haber presentado el reporte de monitoreo financiero al Banco Nacional de Ucrania (NBU) en tiempo y forma.
El Banco Nacional había adoptado previamente medidas de ejecución en marzo del presente año, multando a un banco y a cinco instituciones financieras no bancarias por infracciones en el ámbito del monitoreo financiero.
