El banco de inversión canadiense independiente Canaccord Genuity Group Inc. alcanzó un acuerdo para pagar más de 80 millones de dólares en multas por infringir deliberadamente leyes bancarias estadounidenses. El acuerdo con tres reguladores financieros de EE. UU. pone fin a casi tres años de investigaciones y constituye la mayor multa impuesta hasta ahora a un intermediario bursátil por violaciones de la Ley de Secreto Bancario de Estados Unidos.
FinCEN informó que Canaccord no reveló múltiples esquemas de fraude de valores que perjudicaron gravemente a inversionistas inocentes. La SEC señaló además que el programa de supervisión contra el lavado de dinero de la firma presentaba deficiencias, ya que dependía de informes de excepción mal diseñados para detectar actividades sospechosas, mientras que el personal no investigaba las transacciones señaladas e incluso falsificaba documentos para ocultar estas fallas.
La sanción total asciende a 80 millones de dólares estadounidenses, equivalentes a aproximadamente 109,4 millones de dólares canadienses. Parte del monto podría diferirse si la empresa cumple con los términos del acuerdo, lo que dejaría una carga financiera final de 75 millones de dólares, o cerca de 102,6 millones de dólares canadienses para Canaccord.
John Wood Group enfrenta una multa cercana a 13 millones de libras por haber difundido de forma reiterada estados financieros incorrectos. La empresa petrolera y de ingeniería, cotizada en el FTSE y próxima a ser adquirida por un competidor con sede en Dubái, reconoció que “fallos culturales” provocaron que se ocultara información a los auditores.
La Autoridad de Conducta Financiera impuso una sanción de 12,9 millones de libras por informes erróneos correspondientes al período entre enero de 2023 y noviembre de 2024, tras una investigación iniciada en junio del año anterior. La FCA señaló que “las decisiones contables de Wood Group estuvieron indebidamente influenciadas por el objetivo de mantener las cifras financieras previamente reportadas, especialmente ante el bajo desempeño de algunos proyectos”.
El organismo regulador también indicó que la empresa carecía de los sistemas, controles y procedimientos necesarios para prevenir este tipo de situaciones. Aunque la multa potencial se había fijado inicialmente en 18,5 millones de libras, se aplicó una reducción del 30 % después de que Wood Group aceptara las conclusiones de la investigación.